中新经纬11月19日电 辽宁证监局18日透露《对于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券贸易部汲取出具警示函法式的决定》淫咪咪，对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券贸易部汲取出具警示函的监管法式，并记入证券期货市集诚信档案。

　　辽宁证监局指出，经查，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券贸易部存在以下问题：一是客户回拜使命不到位。二是客户司理从事回拜使命。三是部分会聚直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提议枯竭合理依据，留痕纪录不完好。

　　同日，辽宁证监局透露《对于对王昆仑汲取出具警示函法式的决定》表现， 看成中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券贸易部淡雅东说念主，王昆仑对贸易部的上述活动负有径直背负。依据《证券经纪业务措置主张》第四十三条、《证券投资参谋人业务暂行法例》第三十二条的法例，辽宁证监局决定对王昆仑汲取出具警示函的监管法式，并记入证券期货市集诚信档案。

　　公开辛苦表现，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月事重组建造的笼统类证券公司淫咪咪，是辽宁省属惟逐一家国有金融类证券筹备机构，总部设在沈阳。公司注册成本22.25亿元，现存六家鼓吹：辽宁省国资委(占比40.16%)、本钢集团有限公司(占比21.35%)、辽宁省投资集团有限公司(占比14.67%)、辽渔集团有限公司(占比13.48%)、朔方贯串出书传媒(集团)股份有限公司(占比5.85%)和辽宁动力投资(集团)有限背负公司(占比4.49%)。(中新经纬APP)